El proceso de configuración de un ESOP

¿Está considerando una estrategia de propiedad de los empleados? ¿Tiene preguntas sobre cómo establecer un ESOP en su empresa? El artículo de hoy detalla los pasos principales para establecer un plan de propiedad de acciones para empleados (ESOP) en su organización.

Acciones preliminares para el lanzamiento de ESOP

Paso 1: Educar a los propietarios sobre las ESOP

El primer paso para lanzar un ESOP es mantener conversaciones internas con todos los propietarios de la organización para ver si esta es una solución que les interesa buscar. Hay muchos beneficios para establecer un ESOP, por lo que, incluso si al principio hay propietarios con conocimientos limitados sobre los ESOP, vale la pena dedicar tiempo a educarlos y a proporcionarles recursos

Paso 2: Realizar un estudio de viabilidad

Un estudio de viabilidad analiza objetivamente cómo la creación de un ESOP afectará a los empleados y a los resultados de la empresa. Estos estudios suelen realizarse internamente, pero también pueden ser gestionados por un consultor externo. Un estudio de viabilidad para un ESOP debe incluir un análisis de los aspectos financieros, para asegurarse de que es posible hacerlo, así como entrevistas con el personal y los propietarios afectados.

Paso 3: Completar una valoración

Durante la fase de valoración, un asesor independiente y experimentado, supervisado por Fideicomisario de ESOP, lleva a cabo un análisis en profundidad de la salud financiera y operativa de la empresa. Es importante que elige una parte externa para completar la valoración, ya que las regulaciones y responsabilidades fiduciarias son amplias y un tercero objetivo proporcionará la mejor opción legal.

En Aegis, utilizamos un comité fiduciario compuesto por abogados, un contador público certificado y un asesor de valoración acreditado. Estas personas trabajan juntas para llevar a cabo la debida diligencia con un asesor financiero independiente para tomar decisiones de valoración.

Cumplimiento de las normas legales y reglamentarias

Paso 4: Diseñe su plan ESOP con un abogado

El Departamento de Trabajo de los Estados Unidos tiene requisitos legales estrictos para las ESOP, por lo que un abogado especializado en ESOP ayudará a la empresa a navegar por los procedimientos legales y las complejidades del diseño de un plan de ESOP. Este abogado lleva a cabo la debida diligencia, presenta opciones para las estructuras de transacciones de ESOP, diseña las características beneficiosas del plan y prepara los documentos financieros y legales para establecer el ESOP. En última instancia, el objetivo del abogado es minimizar la exposición al riesgo y maximizar los objetivos comerciales.

Paso 5: Financiar el ESOP

Por lo general, un ESOP es financiado por un banco o por entidades privadas. Hay otras opciones de financiación disponibles y se pueden analizar con su asesor de ESOP.

Supervisión y adaptación continuas

Paso 6: Establecer un proceso para operar el plan

La mayoría de las empresas contratan un fideicomisario permanente como Aegis para actuar como fiduciario del plan. Este fideicomisario del ESOP tiene la propiedad legal de las acciones de la empresa y siempre debe actuar en beneficio de los participantes y beneficiarios del plan. El trabajo del fideicomisario es proteger a los participantes y mejorar el ESOP.

Paso 7: Comunicar el ESOP a los propietarios de los empleados

Si bien es posible que los empleados hayan estado al tanto del proceso de ESOP a lo largo del proceso, una vez que se haya configurado y puesto en marcha, se pueden llevar a cabo comunicaciones formales dentro de la empresa. También pueden celebrarse asambleas públicas y debates internos para responder a las preguntas de los miembros del equipo.

Paso 8: Comunicar el ESOP externamente

Muchas empresas también optan por hacer anuncios externos sobre el ESOP, para generar relaciones públicas positivas y rumores sobre la organización y su trabajo. Los ESOP deben informar a los proveedores, los clientes y la comunidad en general sobre esta nueva estructura. Este paso es importante, pero los ESOP suelen pasarlo por alto. El público externo considera que convertirse en un ESOP es un paso muy positivo, ya que las empresas pueden actualizar su marca para incluir su nueva estructura de propiedad, actualizar su sitio web y hablar con los medios de comunicación.

En Aegis, creemos en el poder de los ESOP

Establecer un ESOP y elaborar una estrategia de propiedad de los empleados es un momento emocionante para una empresa. Los ESOP tienen un poder transformador, no solo para los propietarios de empresas y empleados, sino también para la comunidad en general.

Si está buscando un recurso más detallado sobre los ESOP, le recomendamos «Comprensión de los ESOP» de Corey Rosen y Scott Rodrick y el Centro Nacional para la Propiedad de los Empleados.

En Aegis, creemos de todo corazón en los beneficios de los ESOP y en su potencial para crear negocios más prósperos y equitativos. Comunícate hoy para obtener más información sobre nuestros servicios.